ISO9001认证审核过程中，审核员的工作流程是什么？

在 ISO认证三体系审核过程中，审核员通常遵循以下工作流程：

一、审核前准备阶段

1. 文件审核

•审核员会提前获取企业的管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书、相关记录等。

• 仔细研读这些文件，检查其是否符合 ISO相关标准的要求，例如 ISO 9001 质量管理体系、ISO 14001 环境管理体系和 ISO 45001职业健康安全管理体系的标准条款。

•识别文件中的潜在问题或与标准不符之处，为后续的现场审核提供重点关注领域。

2. 制定审核计划

•根据企业的规模、行业特点、审核范围以及文件审核的结果，审核员制定详细的审核计划。

•确定审核的时间安排，包括每个部门或流程的审核时长、审核组成员的分工等。

•明确审核的重点部门、关键流程和重要条款，确保审核工作全面且有针对性。

二、现场审核阶段

1. 首次会议

•召开由企业管理层和各部门负责人参加的首次会议。

•审核员在会议上介绍审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。

•解答企业对审核过程的疑问，强调审核的公正性和客观性，为审核工作营造良好的氛围。

2. 现场检查

•审核员根据审核计划，深入企业的各个部门和生产现场进行实地检查。

•观察实际的操作流程，检查设备的运行状态、工作环境的合规性、员工的操作规范等。

•与现场工作人员进行交流，了解他们对管理体系的理解和执行情况，获取第一手的信息。

3. 文件和记录审查

•在现场审核过程中，审核员会审查与管理体系相关的文件和记录。

•例如，检查质量检验记录、环境监测报告、职业健康安全培训记录等，验证这些文件和记录是否真实、准确、完整且符合管理体系的要求。

•对比文件规定与实际执行情况，查找可能存在的执行偏差。

4. 人员访谈

•审核员会与企业的各级管理人员、关键岗位员工进行访谈。

•针对管理体系的各个方面，如质量目标的分解与落实、环境因素的识别与控制、职业健康安全风险的评估与防范等，询问相关人员的职责履行情况和对管理体系的认识。

•通过访谈，评估企业员工对管理体系的参与度和理解程度。

5. 审核发现汇总

•在现场审核的过程中，审核员随时记录发现的问题，包括符合项和不符合项。

•对不符合项进行详细的描述，明确指出不符合的标准条款、具体的问题表现以及问题所在的部门或流程。

•将所有审核发现进行汇总，形成初步的审核报告。

三、审核结果沟通阶段

1. 审核组内部沟通

•审核员之间进行内部沟通，交流各自在审核过程中的发现和问题。

•对不符合项进行讨论和确认，确保审核结果的一致性和准确性。

•分析企业管理体系的整体运行情况，评估其有效性和符合性。

2. 与企业管理层沟通

•审核员将审核发现与企业管理层进行沟通。

•向管理层汇报审核过程中发现的符合项和不符合项，重点解释不符合项的性质、影响和整改要求。

•听取企业管理层的意见和解释，对一些存在争议的问题进行的讨论和澄清。

四、审核报告编制阶段

1. 撰写审核报告

•根据审核发现、审核组内部沟通和与企业管理层沟通的结果，审核员撰写正式的审核报告。

•审核报告通常包括企业的基本信息、审核的目的、范围、依据和方法、审核的时间安排、审核组成员名单、审核发现（包括符合项和不符合项）、对企业管理体系的总体评价、整改要求和建议等内容。

•审核报告需客观、准确、清晰地反映审核的实际情况。

2. 报告审核与批准

•审核报告需经过审核组长或相关负责人的审核，确保报告内容的完整性和准确性。

•审核报告经过审核和修改后，由审核机构正式批准并发布。

五、跟踪审核阶段（如果需要）

1. 企业整改情况跟踪

•企业在收到审核报告后，需要针对不符合项制定整改计划并实施整改。

•审核员可能需要对企业的整改情况进行跟踪审核，检查企业是否按照整改计划采取了有效的整改措施。

•验证整改措施的实施效果，确保不符合项得到有效纠正，管理体系得到持续改进。

2. 跟踪审核结果报告

•根据跟踪审核的情况，审核员撰写跟踪审核结果报告。

•报告企业整改措施的执行情况和整改效果，对企业管理体系的改进情况进行评价。

•将跟踪审核结果报告提交给审核机构和企业。